棕榈园林：内部控制规则落实自查表

证券代码：002431证券简称：棕榈园林

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项

是/否/不实用

说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。

是

2、公司是否设立自力于财政部门的内部审计部门，是否设置专职内部审计人员。

是

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。

是

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项举行一次检查：

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(1)召募资金使用

是

(2)对外担保

是

(3)关联交易

是

(4)证券投资

是

(5)风险投资

是

(6)对外提供财政资助

是

(7)购置或出售资产

是

(8)对外投资

是

(9)公司大额资金往来

是

(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、现实控制人及其关联人资金往来情况

是

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作设计和报告。

是

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。

是

7、内部审计部门是否认时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作设计。

是

二、信息披露的内部控制

1、公司是否成立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度。

是

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并实时、完整举行回复。

是

3、公司与特定对象直接相同前是否要求特定对象签署答应书。

是

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交

是

易日内，是否体例《投资者关系活动纪录表》并将该表及活动历程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(若有)实时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站(若有)刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否成立内幕信息知情人员挂号管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公然披露前的内幕信息知情人员的挂号管理做出划定。

是

2、公司是否在内幕信息依法公然披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在设计重大事项时形成重大事项历程备忘录，相关人员是否在备忘录上署名确认。

是

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员交易本公司证券及其衍生品种的情况举行自查。发现内幕信息知情人员举行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息举行交易的，是否举行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理效果报送深交所和当地证监局。|||

是

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶交易本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其交易设计通知董事会秘书。

是

四、召募资金的内部控制

1、公司及实施召募资金项目的子公司是否对召募资金举行专户存储并实时签署《召募资金三方监管协议》。

是

2、内部审计部门是否至少每季度对召募资金的使用和存放情况举行一次审计，并对召募资金使用的真实性和合规性揭晓意见。

是

3、除金融类企业外，公司是否未将召募资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财政性投资，未将召募资金用于风险投资、直接或者间接投资于以交易有价证券为重要营业的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变召募资金用途的投资。

是

4、公司在举行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置召募资金暂时弥补活动资金，未将召募资金投向换取为永远性弥补活动资金，未将超募资金永远性用于弥补活动资金或送还银行贷款。

不实用

报告期内，公司没有发生风险投资行为。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公然刊行股票上市后10个交易日内通过深交所营业专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内举行更新。公司报备的关联人信息是否真实、正确、完整。

是

2、公司自力董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。

是

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制订相应的审议程序，并得以执行。

是

4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、现实控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。

是

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。

是

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并实时推行信息披露任务。

是

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否相符执法律例和深交所营业规则的划定。

是

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并实时推行信息披露任务。

是

3、公司在以下期间，是否未举行风险投资：(1)使用闲置召募资金暂时弥补活动资金期间；(2)将召募资金投向换取为永远性弥补活动资金后十二个月内；(3)将超募资金永远性用于弥补活动资金或送还银行贷款后的十二个月内。

是

八、其他重要事项

1、公司控股股东、现实控制人是否签署了《控股股东、现实控制人声明及答应书》并报深交所和公司董事会立案。控股股东、现实控制人发生变化的，新的控股股东、现实控制人是否在其完成换取的一个月内完成《控股股东、现实控制人声明及答应书》的签署和立案工作。

是

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并实时更新《董事、监事、高级管理人员声明及答应书》后报深交所和公司董事会立案。

是

3、除加入董事会会议外，自力董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生产经营状态、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等举行现场检查。

是

独董姓名

天数

陆军

15

王绍增

15

邬筠春

15

棕榈园林股份有限公司董事会

2021年3月26日